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第二章:形式学派与功能学派_图文

第二章:形式学派与功能学派_图文

汉语语法学

第二讲 形式学派与功能学派

主要内容
二、功能学派 ? 一、形式学派 (一) (一)形式学派语言观 (二) (二)形式学派分支 (三) (三)美国描写语言学派 (四) (四)乔姆斯基形式学派 (五) (六) (七)
?

形式学派

实体 语言

语法学派
功能学派 功能

一、形式学派
(一)形式学派的语言观
语言是人类特有的一种音义结合的符号系统,是人 特有的一套装置,一种机制,一种能力。因此,研 究语言就是要探求小的音义结合体如何组成大的音 义结合体,或者说,小的语言单位如何组成大的语 言单位;就是要揭开人类所具有的这种语言能力、 语言机制、语言装置之谜,以探求人类语言所共同 遵守的普遍原则和造成各种语言差异的不同参数。

(二)形式学派的分支
美国描写语言学派

结构主义形式学派 形式学派
乔姆斯基形式学派

布拉格学派
哥本哈根学派

乔姆斯基学说产 生之后出现作为 非乔姆斯基形式学派 乔姆斯基学说对 立面或乔姆斯基 学说之外另立新 说的一些学派

(三)布拉格学派
1.形成
1926年,特鲁别茨柯依、马德修斯、雅可布逊在布拉 格成立布拉格语言学会,标志着布拉格学派的成立。

2.语言理论

既受到索绪尔语言理论的影响,也受到波兰著名语言 学家博杜恩?德?库尔德内的影响。
共性: A.区分语言和言语 B.区分语言的静态和动态,历时与共时

不同: A.博杜恩重视语言与社会的关系,强调语言的外部 历史与内部历史的相互作用;索绪尔认为语言学的 唯一研究对象只是语言本身。

B.博杜恩重视语言单位的实体;索绪尔只重视语言 单位之间的关系。 C.博杜恩重视语言的共时研究,但只把共时研究作 为一种方法,并不把两者机械地对立起来;索绪尔 认为两者是绝对对立的,没有任何的妥协。

布拉格学派把语言的结构和功能结合起来研究 。认为语言的基本功能是交际工具,是一个由多种 表达手段构成的、为特定目的服务的功能体系,主 张评价任何语言现象时,都要从它所在的功能、它 所达到的目的着眼。因此,布拉格学派被称为结构 ——功能学派,有的直接称其为功能学派。

布拉格学派主要成就在音位学研究。不像索绪尔认 为历时和共时绝对对立、系统的概念和历时的变化 水火不容,而主张历时也可构成系统。

布拉格学派最早提出了“语言联盟”的理论。指出 :邻近地域的语言也可能获得一些共同特征,因而 语言的共同特征不一定完全来自于亲属关系。

(四)哥本哈根学派
1.形成
以1931年哥本哈根语言学会的成立为标志,它的创始 人和主要理论家是丹麦哥本哈根大学语言学教授叶姆 斯列夫。

2.语言理论

哥本哈根学派继承了索绪尔关于语言是一个符号系统、 语言是形式不是实体等观点,并进一步加以发展形成了 一个和布拉格学派极不相同的结构主义学派。被称为“ 语符学派”

叶姆斯列夫认为,语言的内在结构是各级要素 共同构成的关系网络,他要建立“语言的代数”, 用一套形式来描写语言。所以,这个学派特点是偏 重纯理论研究,具体语言分析方面的论著很少。

哥本哈根学派的语符学十分抽象,方法上多主 观成分。50年代初有人用它来分析法语和西班牙语 ,并不成功。但是,这种理论尽管很少实际应用, 却代表着人文科学和精密科学相结合的趋势,而且 它把好些学者的想法综合为统一的、一贯的理论, 这就使得哥本哈根学派成为语言学的重要流派之一

(五)美国描写语言学派
1.产生背景
A.语言实践背景: 对濒于灭绝的美洲印第安人土著语言的描写和记录的需求。
B.语言理论背景: 索绪尔的《普通语言学教程》的出版。这本书虽然篇 幅不大,但却提出了许多具有革命性意义的观点,如共时研究 与历时研究;语言与言语等等。其中共时研究与历时研究的 划分结束了19 世纪欧洲历史比较语言学一统天下的局面,并 为20 世纪共时语言学研究的兴起奠定了基础,而美国的描写 语言学则正是建立在对语言的共时描写基础上的。

C.客观社会背景: 二战爆发,美国要派兵到各地去作战,就需要了解当 地的语言,教军人学说这种语言,国家拨出大量经费开办 了许多语言学校,促使语言学家接触到许多语言,促进了 语言研究。 这一时期,传教对语言也起到了促进作用。教会培养 传教士,创办语言讲习所,让传教士学会分析当地的语言 。 战争和传教需要开展的大规模的语言教学,促进了描写 语言学的产生。

美国描写语言学以索绪尔语言理论为指 导,从调查、分析、描写共时平面的、不熟 悉的美洲印第安人土著语言的实践中发展起 来,因其彻底摆脱了19世纪历史比较语言学 的传统,完全以描写的方法对所调查的语言 进行整理,将语言的结构系统清楚地呈现出 来,不讲语言的历史渊源和亲缘关系,所以 称为描写语言学。

2.发展历程 (1)发端 20世纪初,在对美洲印第安语长期调查和 研究中,鲍阿斯(F. Boas)和萨丕尔(E. Sapir) , 被称为美国描写语言学派的先驱。

鲍阿斯: 为《美洲印第安语手册》所撰写的“序言”,是其代表作。 这部60 多页的序言虽然没有涉及到语言描写与分析的具体操作 方法,但它勾勒出了描写语言学的基本理论框架,因此成为美国描 写语言学的经典之作。
鲍阿斯提出每一种语言不应当依据一些预定的标准来描写 ,而应当仅仅依据它本身的语音、形式和意义的模式来描写, 因为这些模式是从土著语言本身归纳出来的。因此,他主张探

索语言描写的新方法。

萨丕尔:
代表作《语言论》,该书详细论述了语言的定义、语 言的成分、语法过程、结构分类、历史演变以及语言 与文学和思维的关系等,引用的语言达60 种以上,体现 了萨丕尔极为丰富的语言知识。特别是书中提供的关 于美洲印第安语的种种事实更是令人大开眼界。

(2)确立

1933 年布龙菲尔德的《语言论》出版 发行,这标志着美国结构主义语言学的正式

诞生。

《语言论》的主要价值
A.它奠定了美国描写语言学的理论基础.

B.它也涉及了一些对语言进行分析和描写的最基本的
操作方法,如用替代法提取音位、用对比法切分语素等 C.书中所提出的一些重要的概念,如粘附形式、自由形 式、向心结构、离心结构、配列、形式类、直接成分 等,为结构主义理论和方法的进一步发展打下了基础。

D.彻底摆脱了传统语言学在概念界说上的模糊不清和
分析方法上的模棱两可的状态,转而开始遵循语言描写 与分析中的精确、客观和缜密。

(3)成熟 布龙菲尔德的《语言论》虽然勾勒出了美国描写

语言学的总体理论框架,并且也涉及到了一些对语言进
行分析和描写的基本的操作方法,但该学派在方法论上 真正的发展和成熟则是在布氏之后的二三十年里获得 的,并最终使得美国结构主义语言学在四五十年代达 到了一统天下的局面。

结构主义成熟时期的代表人物当推哈里斯和霍凯
特。

哈里斯: 1951 年出版的著作《结构语言学的方法》被认为

是“继布氏《语言论》之后,对描写语言学做出了最重
要贡献的一部‘巨著’”,标志着美国结构主义达到 了它的成熟期。该书对结构主义的语言分析方法作了 全面系统的阐述,其特点是精密的分析手续和高度的形 式化。

霍凯特: 1958 年出版了《现代语言学教程》(A Course in

Modern Linguistics) ,该书被认为是美国结构主义语言
学的集大成之作。霍凯特从美国传统描写语言学的立 场出场,忠实地继承和发展了布龙菲尔德的语言学说,其 语言学观点全面、扎实、稳妥,因此至今仍受到语言学 界的重视。

(4)衰落 上世纪50 年代后期,乔姆斯基的《句法结构》一书

出版,这标志着西方现代语言学研究进入了一个崭新的
阶段,以乔姆斯基为中心,以麻省理工学院为基地,形成 了转换生成语法(TG) 学派。 此外,从70 年代开始,美国和欧洲许多不同意乔姆 斯基理论的语言学家形成了另外一个影响较大的学派,

即功能主义学派。随着转换生成语法和功能语法学派
的兴起,美国的描写语言学也开始日渐走向衰落。

3.理论基础
“白板说”:认为人生下来头脑 里是白板一块,人的语言知识是 哲学基础:经验主义 后天通过经验获得的,是反复模 仿记忆形成的一种习惯。

心理学基础:行为主义

布龙菲尔德从美国行为主义心理学家瓦特生那 里接受了刺激—反应学说。在《语言论》用刺 激--反应理论来说明言语行为。为语言做出了 一个著名的公式: S→r…s→R

琪儿吃苹果的例子:
A.言语前事件 布龙菲尔德把所有这些在琪儿说话以前己经存在,并且和她 有关的事项,叫做“说话人的刺激”。 B.言语行为 琪儿发出声音 杰克听到了声音 C.言语后事件 杰克去摘苹果,并把苹果交给琪儿,琪儿把苹果吃了。 布龙菲尔德把这些在听话人以后发生的和听话人有关的实际 事项,叫做“听话人的反应”。

言语前事件 ————— 言语行为
光波从红色 的苹果那里 反射到她的 眼睛里,她 同时看到了 杰克在她旁边 琪儿 发出 声音

————— 言语后事件
杰克 听到 了声音 杰克去摘苹 果,并把苹 果交给琪儿 ,琪儿把苹 果吃了。

S



r

……

s



R

4.研究思路

第一步:运用国际音标采用如实记音的方法, 尽可能记录大量的语言资料; 第二步:分析这些语言资料,通过切分、语言 单位同一性的认定,获得这个语言在不同层面 上的单位;

第三步:对每一个层面上的单位开出一个清单 ,并分别考察它们的分布情况;

第四步:依据分布对每一层面上的单位进行分 类。

(1)切分、语言单位同一性的认定、分类

A.切分:就是把成段的话分割成一个个单位— —从语法的角度来说,分割到语素为止。
同学们一同把清扫的垃圾倒到有盖的垃圾桶里。

B.语言单位同一性的认定:认定切分得到的两 个或两个以上的形式甚至意义相仿的单位是同 一个语素还是不同的语素。

同1学们一同2把清扫的1垃1圾2倒1到2 有盖的2垃1圾2桶里。

?替换分析法: 是描写语言学最基本的分析方法。所谓替换 就是在一个语言组合里,用一个语言项目替 代另一个语言项目的过程。有“AB”这样一 个语言组合,把B抽掉,填上C,AC成立; 或者把A抽掉,填上D,DB成立,这一抽一 填的过程就是替换。

确定音位用替换分析法:

八[pA??] 搭[tA??] 他[t‘A??]

元音和声调都相同, 意义不同是由辅音不 同造成的,可见[p、t、 t‘]在普通话里有区别 意义的作用,因此可 以把它们归纳为三个 不同的辅音音位 /p/:/t/:/t‘/

沙[?A??] 书[?u??] 奢[? ‘? ??]

辅音和声调都相同,意义不 同是由元音不同造成的,可 见[A、u、? ]在普通话里有 区别意义的作用,因此可以 把它们归纳为三个不同的元 音音位/A/:/u/:/?/

班[pan??] 板[pan ? ? ?] 办[pan?? ]

声母和韵母都相同,意义不 同是由声调不同造成的,可 见声调在普通话里有区别意 义的作用,因此可以把它们 归纳为/55/:/214/:/51/三个 不同的调位。

确定语素用替换分析法:
同学 后学 同学 同谋

垃圾 垃×

垃圾 ×圾

划分词类用替换分析法:
形容词 1.能出现在下列框架里:很+() 2.不能能出现在下列框架里:很()宾语

同一性原则:同音同义

同1学们一同2把清扫的1垃1圾2倒1到2 有盖的2垃1圾2桶里。

?分布分析法

所谓分布是指某个语言单位能或不能出现的 位置或环境的总和。

具体使用中有两种情况:等同分布 、互补分布

等同分布:是指语言单位的分布条件一样。

如:现代汉语j、q在分布上完全相同,就是等同 分布。

归类法:以寻找同类环境为原则的归类法即把分布相 同的语言单位归类。 霍克特用分布分析法,把一组可以在构造更大的形式 中具有类似的出现权利的形式归为一类,称为形式类。 ( )can ( )can go ( )can go there 能够出现上面三个格式里的形式有 she、he、it、I、 We,they、the man across the street等等,于是 这些他们可以归为一个形式类,即主语。

互补分布:最早在语音研究中运用提出。是指 两个相似类型的语音,一个通常在某些环境出 现,不在另外环境出现;而另一个则正好相反 。这两个语音就是互补分布。

归并法:以互补分布为原则,即如果几个现象 在不同环境中出现的可能性正好相互对立,那 么,它们就可分布在对立的环境中而互相补充 成同一个单位。

音位 音位变体

出现条件

举例

[a]
/a/ [A]

出现在韵尾[i]或[n]之前
出现在无韵尾音节

[ai] [an]
[iA] [uA]

[α]
[ ε]

出现在韵尾[-u]或[-?]之前
出现在韵头[i-]和韵尾[-n]之间

[ɑu][ ɑ?]
[i?n]

归类与归并 归类是以同类分布为原则,把具有类似的出 现权利的形式归为一类;归并则是以互补分 布为原则,把处于互补分析中的不同的语言 现象进行合并,把它们归结为一个单位,即 把它们看成是同一个单位的不同的变体。

词的分类使用分布分析法

主语 谓语 补语 带补语 定语 很 不

虚心 虚心使人进步 他这个人虚心 学得虚心 虚心得过了头 虚心态度 很虚心 不虚心

微型 —— —— —— —— 微型电脑 —— ——

?层次分析法

替换:等量替换和不等量替换
看书→看报 很干净→很大方 看电影→看中国电影 喜欢看电影→喜欢看

不等量替换中的超量替换造成句法结构的扩展 差量替换造成句法结构的紧缩

扩展:组合性扩展、替换性扩展、插入性扩展

去→(我)去 书→(新)书 清除了→(不合格的会员)清除了 Y→(X)Y
批判→批判康德学说 吃饱→吃饱肚子 唱红了→唱红了北京城 X→X(Y)

看书→看(专业书) 听歌→听(一首歌) XZ→X(YZ) 看书→(看一下)书 听歌→(听两遍)歌 XZ→(XY)Z

看完→看(不)完
XY→X(Z)Y

吃 →吃苹果(组合性扩展) →我吃苹果(组合性扩展) →我吃一个苹果(替换性扩展) →我吃一个红苹果(替换性扩展) →我吃一个买的红苹果(替换性扩展) →我吃一个刚买的红苹果(替换性扩展) →我吃完一个刚买的红苹果(替换性扩展) →我吃不完一个刚买的红苹果(插入性扩展)

④其他分析方法 把词组分为向心结构和离心结构。 向心结构:即结构中至少有一个直接成分跟整个 词组的功能相同。 新书、很好 离心结构:即结构中所有的直接成分跟整个词组 的功能都不相同, 今天晴天

这种分析可以用来区分同形结构。例如“出租汽 车”代表两种不同的向心结构:一种是以“汽车 ”为核心(即通常所说的偏正结构),一种是以 “出租”为核心(即通常所说的动宾结构)。

(2)两种描写模型

A.项目和排列(Item and arrangement 简称IA模型)
The boys kicked the foot-ball. The + boy+ -s + kick + -ed + the + foot + ball. 这种模型认为:语言里的语言形式或者是一个语素构 成的简单形式,或者是复合形式;复合形式是由一定 数量的、语法上互相关联的语素通过彼此相关的某种 排列而加以构成的。

IA模型 好处:简便、清楚 缺点:有些词不好用这种模型分析描写 现在时 walk cut take 过去时 walked cut took

B.项目和手续(Item and process 简称IP模型) 现在时 walk cut take 过去时 walked cut took

IP模型认为:语言里的语言形式或者是一个语素构 成的简单形式(或称基本形式),或者是派生形式 。派生形式是由基本形式经过一定的构型变化而产 生的。

IP模型的问题:

IP模型的核心思想是“派生”,而“派生” 本身就 包含了“历史”因素,换句话说先有基本形 式,后有派生形式。如果说这种先后是历史 性的,能否得到语言发展史的支持?有无证 据?如果说如果说这种先后是非历史性的, 那么确定某个语言形式是基本形式还是派生 形式的标准是什么?

5.美国描写语言学派的特点: [1]注重口语的描写和共时的研究。这是这一学派的传 统,因而他跟欧洲传统的语言学主要着眼于书面语, 以及十九世纪的历史比较语言学以历时为主的研究 有明显的不同。 [2]注重形式的分析,回避意义问题。从经验主义的立 场出发,这一学派在结构分析中主要根据可以观察 到的语言形式,不考虑语言以外的事实。

[3]在结构分析中主要运用分布和替换的方法,以便从 一堆言语素材中切分出独立的单位并加以归类。
[4]对句法结构进行层次分析,这是分布和替换的方法 在句法研究中的具体运用,并由此发展出直接成分 的分析法,即把句子或词按层次区分出它的组成部 分。

[5]建立语素音位这个新的单位,这是在语法和语音 结合的基础上建立的一个新的单位。它是由出现 于某个语素变体的一组音位所组成的语音单位 (如英语名词复数的词尾-s, -z, iz是由不同的音位 组成的同一个语素音位)。 [6]强调验证。这一学派认为语言研究必须根据话语 的素材,采用严格规定的步骤对这些素材做形式 的分类,而且分析的结果必须经受验证。因此, 它也被称为"操作主义"和"分类主义"。

6、美国描写语言学对中国语言研究的影响 [1]就词法来看,汉语语法研究从布龙菲尔德的《语言 论》中借鉴了语素分析法以及以功能为标准的词类 归并原则。

从《马氏文通》诞生到五十年代制订的《暂拟汉语教学语法 系统》,中国的汉语语法分析一般只限于词、词组、句子三 级语法单位。随着描写主义的语素归纳法的传入,汉语语法 学才改变了这种状况。八十年代初期产生的新的语法教学体 系《中学教学语法系统提要》,吸收了结构主义的理论原则, 列出了汉语中的五级语法单位,即语素、词、短语、句子、 句群。将语素确定为最小的语法单位,符合汉语实际,便于 语法分析,使汉语语法分析日益趋于精密化。我国第一部成 体系的构词法专著陆志韦先生的《汉语构词法》,就是吸收 了描写语言学关于语素的思想,具体论述了汉语的构词。赵 元任先生在他的《北京口语语法》一书中,就经常采用替换 法来确定语素,并且这种方法现在被广泛的用于汉语教学与 研究之中。

布龙菲尔德关于“分布”观点的归类标准直接影响 了缺乏形态变化的汉语的词类的划分。朱德熙在

《语法讲义》中明确提出:“根据词的意义来划分
词类是行不通的,……给汉语的词分类,不能根据 形态,只能根据词的语法功能。一个词的语法功能 指的是这个词在句法结构里所能占据的语法位置。”

吕叔湘的《汉语语法分析问题》在词类划分原则上
也接受了功能标准。

[2]就句法学来看,美国描写语言学突出短语结构在句

法学中地位的思想对汉语句法成分的划定和句法分
析手段的更替产生了极大的影响。

?

布龙菲尔德在《语言论》中提出了句法结构的概念,他试图 通过句法结构的直接成分的形类来说明句法结构的类型,提 出了离心结构和向心结构的概念,采用形式化的手段描写句 法结构,将复杂的句法问题纳入短语的分析当中。

?

汉语中,传统语法分析句子是从词到句,短语没有正式地位。

五十年代后,受了布龙菲尔德突出短语结构在句法学中的地
位的思想,汉语语法研究开始重视短语的地位,详细地描写 了汉语的五种句法结构:主谓、补充、动宾、偏正、并列。 从句法结构入手,抓住了汉语构造最本质的特点。掌握这五 种结构,分析句子就迎刃而解了。

[3]《语言论》的直接成分概念的提出,为描写语言学 的直接成分分析法的产生奠定了理论基础,也影响

了汉语语法分析方法由中心词分析法向层次分析法
的转变。

(六)乔姆斯基形式学派
1.乔姆斯基理论的诞生 直至上个世纪中叶,语言研究总是以全面、准确地 描述某个自然语言作为自己的最终目标,语法理论 的努力方向始终没有脱离这一传统的轨道。

他明确指出: 实际语料的搜集与分类只是语法分析的低级阶段,要 进入高级阶段就必须有高度抽象的概括归纳,而语法 研究的最终目的是要对语言现象提出合理的解释,并 且进一步由语言机制去探讨大脑的工作机制,了解人 类思维活动的本质。判断语法理论是否正确合理,有 低层次和高层次两个标准,达到前者只要能将现象描 述清楚就行了,而要达到后者就须能把具体的现象用 高度抽象的原则解释清楚。这就是所谓描述的充足性 与解释的充足性这两个概念之间的差异。因此,研究 语盲不能只要求达到考察的充足性,还要求达到描写 的充足性(descriptive adequacy),更要求达到解释 的充足性(explanatory adequacy)

2.乔姆斯基理论的主要内容
生成语言学的目标是为语言现象提供合理解释, 按照乔姆斯基的设想,所有人类语言的语法系统在高 度抽象的层次上都大致相同,都是由所谓的普遍语法

经过一定的变化派生出来的;所有的语言现象都可以
用同一组语法规律,或者说可以用相同的原则来加以

解释,而语言之间的差异只是参数不同而已。

乔姆斯基的设想或者说假设,可归纳为以下三点: 第一,人头脑里有一个语言机制,人生来就有一种 语言能力,这是先天的。这就是乔姆斯基的语法的

天赋性(innateness)和自足性(autonomy)。

第二,人类的语言都要遵守共同的原则,差异只是参
数的不同。这就是乔姆斯基所说的原则与参数(

principles and parameters)理论。
第三,人类的语言所要遵守的共同原则(即乔姆斯基 所说的普遍语法)应该是高度概括,极为简洁的。这 就是乔姆斯基的语法简约性(grammatical simplicity )。

3.乔姆斯基形式学派的研究思路基本是: 所关心的不再只是某种具体语言的内在规律的描写,

关心的是整个人类语言的普遍规律或原则,关心的
是人的语言机制(Language faculty),即人的大脑 中的语言能力本身,以及人的语言习得,探索的是 人如何获得语言知识系统的。因此他不仅强调对各 种语言、各种语言现象进行充分的考察、充分的描

写,更强调对各种语言现象进行充分的解释。

按照乔姆斯基的假设,人头脑里的语言机制具有初 始状态(initial state),它需要在语言环境中激活, 具体说,儿童通过接触实际的语言,激活头脑里生 来具有的语言机制,从而获得先天的那部分带有普 遍性的原则,同时也会通过反复接触实际的语言, 摸索出自己母语中跟普遍原则存在一定参数差异的 那部分语言特点,再加上必需学的部分,如语音、 词汇及其特征等,将这几部分结合起来,就会逐渐 使自己的语法得到完善成熟而最终完全掌握自己的 母语。

乔姆斯基的理论观点的问世,在语言学界 掀起了一场语言学的革命,被人们誉为“乔姆 斯基革命”(Chomskien Revolution)。

4.乔姆斯基的思想观点的重要性

第一,乔姆斯基一反几千年来传统语言学的思想, 强调语言研究的最终目的是要对语言现象进行充分 而又合理的解释。

第二,乔姆斯基认为,各民族、各地区虽语言 各异,但有相同的原则,即人类语言存在着普 遍语法,存在着共性,而各语言之间的差异只 是参数不同而已。

第三,乔姆斯基提出,人类语言的普遍规则应该 是高度概括的,极为简单明了的,因而可以根据 这些规则生成各种语言的所有合法的结构。 第四,乔姆斯基认为,在人的脑子里,天生有一 种内在的语言机制,这是人生来就有的。

5.乔姆斯基理论的几个发展阶段

第一个阶段(1957—1965),称为“第一语 言模式时期”(The First Linguistic Model), 也有人称为“古典理论时期”(Classical Theory),其代表作是《句法结构》 (1957)。

第二个阶段(1965—1970),称为“标准理论 时期”(Standard Theory),其代表作是《句法 理论的若干问题》(1965,有人译为“句法理论 面面观”)。

第三个阶段(1970—1979),称为“修正的 扩充的标准理论时期” (Revised Extended Standard Theory),其代表作是《关于动词 名物化的一些看法》(1970)、《深层结构, 表层结构和语义解释》(1971,有人译为 “深层结构,表层结构及语义说明”)和 《转换的必要条件》(1973)。

第四个阶段(1979—1993),称为支配和约 束理论时期(The Theory Of Government and Binding),其代表作是《支配和约束论 集》(1981,本书作者将该书书名译为“支 配及约束理论讲座”)和《支配及约束理论 的一些概念和影响》(1982,有人译为“支 配及约束理论的一些概念及其后果”;有人 将government译成“管辖”)。

第五个阶段(1993一现在),称为“最简方 案时期”(Minimalist Program),其代表 作是《语言学理论最简方案》(1993)和 《最简方案》 (1995)。

在中国大陆正式出版的乔姆斯基的代表性论著的译 本很少: [1]《句法结构》(Syntactic Structures),由邢公 畹、庞秉均、黄长著、林书武翻译,1979年中国 社会科学出版社出版;

[2]《句法理论的若干问题》(Aspects of the Theory of Syntax),由黄长著、林书武、沈家煊 翻译,1986年中国社会科学出版社出版; [3]《语言与心理》(Language and Mind),由牟 小华、侯月英翻译,1989年华夏出版社出版;

[4]《乔姆斯基语言哲学文选》,由徐烈炯、尹大贻、 程雨民翻译,1992年商务印书馆出版; [5]《支配和约束论集》(Lectures on Government and binding,The pisa Lectures),由周流溪、 林书武、沈家煊翻译,1993年中国社会科学出版 社出版。

介绍、评论乔姆斯基理论以及运用乔姆斯基理论研究汉语的 著作影响较大的有以下几本(按出版时间先后顺序排列):
[1]冯志伟(1987)(现代语言学流派),陕西人民出版社。

[2]徐烈炯(1988)《生成语法理论),上海外语教育出版社。
[3]胡明扬(1988)《西方语言学名著选读),中国人民大学出 版社。 [4]赵世开(1990)<国外语言学概述),北京语言学院出版社。 [5]徐烈炯(1990)《语义学),语文出版社。

[6]方 立(1993)(美国理论语言学研究)(英文版),北京 语言学院出版社。

[7]沈 阳(1994)《现代汉语空语类研究》,山东教育出版社。
[8]俞如珍、金顺德(1994)《当代西方语法理论),上海外语教育出版社。 [9]刘润清(1995)(西方语言学流派)外语教学与研究出版社。

[10]宋国明(1997)《句法理论概要),中国社会科学出版社。
[11]程 工(1999)《语言共性论》,上海外语教育出版社。 [12]徐烈炯主编(1999)<共性与个性——汉语语言学中的争议),北京语 言文化大学出版杜。徐 杰(2001)(普遍语法原则与汉语语法现象), 北京大学出版社。 [13]沈阳、何元建、顾阳(2001)《生成语法理论与汉语语法研究),黑龙 江教育出版社。 [14]石定栩(2002)《乔姆斯基的形式句法——历史进程与最新理论),北 京语言文化大学出版社。

6.用乔姆斯基理论分析“NP+的+VP”这一名词性结 构 春天的到来

经济的发展
科技的振兴 长城的伟大

柠檬的酸

问题1.这些结构里的“到来、发展、振兴、伟大、酸” 仍然是动词或形容词呢,还是名词化了? 问题2.这类结构跟布龙菲尔德所提出的向心结构理论 是否相悖

三种意见: A.这些结构里的“到来、发展、振兴、伟大、酸”仍 然是谓词,布龙菲尔德理论需要修改;(朱德熙 1984)

B.这些结构里的“到来、发展、振兴、伟大、酸”已 经名词化了,布龙菲尔德理论无需修改;(施关淦 1981;胡裕树、范晓1994)

C.这些结构里的“到来、发展、振兴、伟大、酸”仍 然是谓词,布龙菲尔德理论也无需修改。之所以出 现这种似乎矛盾的现象,是由于“汉语词类和句法 成分的错综对应关系”的缘故。(项梦冰1991)

乔姆斯基的“中心词理论”: 所谓“中心词”是指某种结构里要求与之在一 个结构里共现的、其他成分都从属于它的那一个成 分。 假如有一个短语结构XP,如果其中所包含的句法成 分A的语法性质决定了整个XP的语法性质,那么, A就被看做XP的中心词。根据中心词的渗透原则, 中心词的词类特点会渗透到其所在的母节点,因此, 当我们知道某一句法结构的中心词是名词性语类, 那么,就可以推知,该句法结构也属于名词性语类。

“NP+的+VP”是名词性结构,但不是偏正结 构,而是由结构助词“的”插入“NP+VP”这种主 谓词组中间所构成的另一类“的”子结构。

这种分析跟传统分析共性: 都认为“NP+的+VP”是名词性结构。

不同 [1] 对整个结构的性质看法不同 传统分析认为“NP+的+VP”是“定——中”偏正 结构,NP是定语,中心语由谓词充当;新的分析方 法认为这类结构是名词性的“的”字结构,这种 “的”字结构是由结构助词“的”插入“NP+VP”

这种主谓词组中间所构成的。

[2] 对这类结构的“心”看法不同 传统看法认为这类结构的“心”是动词或形容词VP, 即所谓的中心语;新的分析方法认为这类结构是名 词性的“心”是作为名词性功能标记的结构助词

“的”。

传统看法 整个结构性质 内部结构关系 中心词 名词性 偏正结构 出版到来伟大

现在看法 名词性 “的”字结构 的

春天 的 到来
1 3 4 2 1-2 主谓结构



3-4 “的”字结构


3 5


1

反对
4


2 1-2“的”字结构 3-4 主谓结构

6



5-6 “所”字结构

总结: 现代汉语由主谓结构跟助词“的”构成的名词性 “的”字结构就有两类:

甲类:“的”附着在主谓结构后边
张三写的、叶子宽的、我买的

乙类:“的”字插在主谓结构的中间
他的走、柠檬的酸

(七)美国结构主义形式学派和乔姆斯基形式学派 比较 作为形式学派,两者都把语言看成是完全独立于语

言使用者和语言使用环境的之外的自主系统,他们
研究的着眼点都是抽象的语言系统。

不同:

[1]认识论基础不同:前者经验主义白板说
后者笛卡尔的天赋观念

[2]目的不同: 前者以描写为目的,着眼于某个具体语言的描写,

探求最理想的语言描写模型,以期获得理想、科学
、客观的语音和语法系统 ;

后者以解释为目的,着眼于整个人类语言的研究,
探求人类语言的普遍语法,期求证实人类具有先天 的语言机制,语言规则是高度概括、十分简明并具 有很强的生成性的。

二、功能学派
功能学派指的是20世纪60年代中后期在语言学界生 长起来的、跟以乔姆斯基为代表的形式学派相对峙

的学派。

功能学派和形式学派的对立根本在于语法是不是自主 的:形式学派强调语言的自主性;功能学派完全否认

语言自主性的也是少数,如霍普和汤姆逊:“不存在
固定的语法,只有语法化过程;没有固定的语言,只 有言语过程。”他们主张语言学只需话语分析,不需 要句法学,被称为极端的功能学派。功能学派中大多 数认为功能和形式分析都需要,只是应以功能为主,

形式为辅。

(一)功能学派的兴起
1.历史渊源 柏拉图 语言学史人类学的一部分 语法是文化的一部分 语言是向人谈论事情的手段 语言是一种活动方式 亚里士多德 语言学是哲学的一部分 语法是逻辑的一部分 语言是表示肯定否定的手段 语言是一种判断方式

语言学是描写的

语言学是规范的

语言是选择系统 注意不规则现象

语言是规则系统 注意规则现象

关心语义与修辞功能的
对话语做语义解释 把可接受性或用途 作为理想化标准

关系关心语义与真值的关系
对话语做形式分析 把可合乎语法 作为理想化标准

2.直接影响
布拉格学派:功能学派 马泰修斯: 语言是一个价值系统。 语言研究应以交际需要为出发点。 分析语言现象要首先考虑其功能。

研究语言应从语言功能入手,然后去研究语言形式

提出了“句子功能前景”理论,强调用信息论原理

来分析话语和文句。具体说把一个句子分为三部分:主
位、述位、过渡。 He
↓ 主位

has fallen
↓ 过渡

ill
↓ 述位

另外,美国的功能学派还受到洪堡特和萨丕尔的影响。
洪堡特的语言理论与索绪尔的"就语言而研究语言"的学说不同, 非常强调语言与民族精神的联系,甚至提出"语言仿佛是民族精神 的外在表现;民族的语言即民族的精神,民族的精神即民族的语 言"的论断。 萨丕尔跟布龙菲尔德不同,他在强调语言是一个符号系统时,强

调语言是一种社会现象,带有文化功能,“语言是一种非本能的
、获得的、文化的功能”

(二)分支 1.系统功能语法

以韩礼德为代表,韩礼德是英国伦敦学派创始人弗 思的学生。

弗思的语言理论: [1]语言研究和社会研究结合,从社会角度研究语言; [2]强调语义研究,认为语义分析是语言研究的中心, 语义=语境中的功能;因此,强调从语言环境着手 来研究语言。

在分析语言环境和语义时必须注意篇章本身内部关 系和语言环境的内部关系,具体从四个层面进行研 究: A.语音层面,搞清楚该语言的音位系统和各个音位 在该系统中的功能;

B.词汇语义层面,搞清词的所指意义和搭配意义;
C.语法层面,主要搞清楚不同范畴之间的组合关系; D.语境层面,搞清楚为什么在某种语言环境中使用 某种话语。

韩礼德一方面继承了老师弗斯“语境”、“系统” 的观点,同时受到布拉格学派的影响,特别是“句 子功能前景”理论和“主位、述位”概念,韩礼德 提出的三大元功能——概念功能、人际功能、语篇 功能就是对布拉格功能观的进一步发展。

韩礼德对结构和功能两方面进行了系统研究,认为 结构可以从功能衍生,并且可以从功能得到解释, 在描写功能关系时,使用综合、系统的方法,被称 为系统功能语法。

系统功能语法包括"系统语法"和"功能语法"两个部分,但这不
是两种语法的简单总和,而是一种完整的语言理论框架的两个 不可分割的方面。 系统语法着重说明语言作为系统的内部底层关系,它是与意义 相关联的可供人们不断选择的若干个子系统组成的系统网络, 又称"意义潜势"。 功能语法着重说明语言作为社会交往的工具,语言系统是人们 在长期交往中为了实现各种不同的语义功能而逐渐形成起来的;

人们在交往中需要在语言系统中进行选择时,也是根据所要实
现的功能而进行有动因的活动。

2.语言类型学

以格林伯格和汤姆逊为代表。
60年代,由格林伯格开创的语言类型学和乔姆斯基

的生成语言学是美国语言学界最活跃、最有影响力的
两个学派。

产生背景
上世纪50年代,跨语言的比较研究在美国突然又

活跃起来。
“跨语言比较”是类型学方法的基本特征。

语言类型学和生成语言学都已探索人类语言语法的共
性为己任,但又有所不同:
生成语言学认为语言是人天生的能力,其研究目标是探求人类 语言的普遍语法规则,重视样本和演绎;语言类型学认为语言 是人的一种行为,其研究目标是探求不同语言所共有的“蕴含

共性”,(如果某种语言有现象p,那么就有现象q)语言类型
着眼于语法结构语义的关系研究,语法结构与交际需要的关系 研究,重视归纳和统计。

格林伯格主要成就:语言的语序类型学
A.动词和宾语的次序,是VO还是OV;

B.介词的性质,是前置词(pr)还是后置词(po);
C.修饰性形容词(A)和被修饰名词(N)的次序是AN

还是NA;
D.领有格成份(G)与所领有成分(N)的次序,是 GN还是NG

a. VO:pr
b. OV;po

NG
GN

NA
AN

语言分为三种
第一种 VO型语言,如法语

第二种 OV型语言,如日语
第三种VO和 OV混合性语言,如汉语

李讷和汤姆逊主要成就:句首名词是主语还是话题的
语言类型

张三吃了三个苹果。 苹果张三都吃了。 那起火灾我已经写了个调查报告。

第一种 注重主语的语言,如印欧语
第二种 注重话题的语言,如汉语

第三种 话语主题并重的语言,如日语、韩语
第四种 话语主题都不重视的语言,如加禄语(菲律宾官

方语言)

3.篇章分析
上世纪60年代末、70年代初发展起来的。

共识有两点:(1)研究大于句子的话语; (2)研究实际运用的语言。

内容有两部分:
(1)篇章连贯:连贯手段

(2)篇章结构:各种文体语体的结构要素以及
这些要素组成篇章的具体情况。

4.社会语言学
社会学和语言学的交叉学科。美国社会语言学家拉波

夫为代表。
拉波夫1966年发表的《纽约市英语的社会分化》是社 会语言学的经典。主要考察纽约市百货公司r音的社会 分化情况,选择高中低三个档次的百货公司,对公司 售货员发r音情况进行调查,发现,不同阶层的人在语

言上会有差异。

狭义社会语言学:研究语言的社会变体和层面,以便通
过语言来识别不同的社会群体

广义的社会语言学:还包括语言规范、语言规划、语言 政策研究,甚至包括方言研究。

社会语言学的研究方法:
A.调查 社会语言学发展的动力。社会语言学研究的对

象是活生生的语言或是调查所得的口语资料,或是真
实的书面文本,不许研究者自己编造。 B.描写 C.分析统计 重视定量分析、统计 D.解释 对分析统计数字解释,上升为语言理论和语言 知识

5.认知语言学
以郎格尔和雷柯夫为代表

观点:
语言是人的认知能力的不可分割的重要组成部分,语

言世界和语言外世界不存在明确的分界。语言的基本
功能是象征,它是让结构赋予认知内容的一种手段。 各种语法结构的类型都是象征结构的类型。

语言的基本功能是象征,象似性是认知语言学的重要
研究课题。

象似性:也叫临摹性,语言的形式和内容之间的联系
并非完全任意的,而是有一定理据的,而且是可以验 证的。 如:汉语动词连用 研究解决、打算考研究生、听懂、开着窗子睡觉、请 李大夫看病 动词的顺序都反映了实际生活中动作发生的时间

象似性可以具体化为范畴化、隐喻、意象、图式
范畴化:运用语言对主客观事物分类 隐 喻:不明说的比喻。人类各种语言活动都是通过隐喻来实现 对客观世界的认识活动。 意 象:人对客观事物的心理印象,这种心理印象可以因人的识

别和理解方式不同,具体说可以因视角、需求、认识深浅、凸
显的部位或方面不同 图 式:人在认识客观事物的过程中所形成的一种基本的认知结 构模式

如:
眼镜在剪刀右边 剪刀在眼镜右边

小岛在湖中央
书在桌子的上面

湖在小岛周围?
桌子在书的下面?

蚊子在那颗钉子旁边

钉子在那只蚊子旁边?

三、相关问题分析
(一)主语和谓语、主位和述位、话题和陈述
1.主语和谓语: 是句法学概念。主语是指跟作为句子核心的谓 词有严格的选择和配置关系而且不用介词并置于句

子的核心谓词之前的那个名词性词语。;句子中主
语之后、围绕着核心谓词的整个谓词性词语就是谓

语。

2.主位和述位

是功能语法学篇章功能里的一对概念。主位是说话
的出发点,或者说是信息的起点,在信息传递过程 中是信息传递动力最弱的部分,几乎不表达新的意

义;述位是说话的核心内容部分,在信息传递过程
中是信息传递动力最强的部分,一个表达的新的意

义都在述位部分表达出来。

主位根据不同作用分为三种 A.篇章主位:居于句首起转承作用词语或小句 其实呀,我也是刚知道这件事。

天一下雨就变得很凉快

人际主位:居于句首的表明说话人意愿情态等态度 的成分

要我说呀,放了他吧。
我觉得他特别有才气。

话题主位:居于句首的说话人要陈述的对象 他走了 关于老舍的小说,我没有什么研究。

3.话题和陈述

1.主语和谓语:
是句法学概念。主语是指跟作为句子核心的谓 词有严格的选择和配置关系而且不用介词并置于句 子的核心谓词之前的那个名词性词语。;句子中主 语之后、围绕着核心谓词的整个谓词性词语就是谓

语。


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